近日，国家知识产权局发布了《专利权质押登记办法》，今日起实施。

国家知识产权局关于《专利权质押登记办法》的公告（第461号）

国家知识产权局公告

第四六一号

《专利权质押登记办法》已经批准，现予以发布，自发布之日起施行。

特此公告。

国家知识产权局

2021年11月15日

专利权质押登记办法

第一条  为了促进专利权运用和资金融通，保障相关权利人合法权益，规范专利权质押登记，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国专利法》及有关规定，制定本办法。

第二条  国家知识产权局负责专利权质押登记工作。

第三条  以专利权出质的，出质人与质权人应当订立书面合同。

质押合同可以是单独订立的合同，也可以是主合同中的担保条款。

出质人和质权人应共同向国家知识产权局办理专利权质押登记，专利权质权自国家知识产权局登记时设立。

第四条  以共有的专利权出质的，除全体共有人另有约定的以外，应当取得其他共有人的同意。

第五条  在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织办理专利权质押登记手续的，应当委托依法设立的专利代理机构办理。

中国单位或者个人办理专利权质押登记手续的，可以委托依法设立的专利代理机构办理。

第六条  当事人可以通过互联网在线提交电子件、邮寄或窗口提交纸件等方式办理专利权质押登记相关手续。

第七条  申请专利权质押登记的，当事人应当向国家知识产权局提交下列文件：

（一）出质人和质权人共同签字或盖章的专利权质押登记申请表；

（二）专利权质押合同；

（三）双方当事人的身份证明，或当事人签署的相关承诺书；

（四）委托代理的，注明委托权限的委托书；

（五）其他需要提供的材料。

专利权经过资产评估的，当事人还应当提交资产评估报告。

除身份证明外，当事人提交的其他各种文件应当使用中文。身份证明是外文的，当事人应当附送中文译文；未附送的，视为未提交。

当事人通过互联网在线办理专利权质押登记手续的，应当对所提交电子件与纸件原件的一致性作出承诺，并于事后补交纸件原件。

第八条  当事人提交的专利权质押合同应当包括以下与质押登记相关的内容：

（一）当事人的姓名或名称、地址；

（二）被担保债权的种类和数额；

（三）债务人履行债务的期限；

（四）专利权项数以及每项专利权的名称、专利号、申请日、授权公告日；

（五）质押担保的范围。

第九条  除本办法第八条规定的事项外，当事人可以在专利权质押合同中约定下列事项：

（一）质押期间专利权年费的缴纳；

（二）质押期间专利权的转让、实施许可；

（三）质押期间专利权被宣告无效或者专利权归属发生变更时的处理；

（四）实现质权时，相关技术资料的交付；

（五）已办理质押登记的同一申请人的实用新型有同样的发明创造于同日申请发明专利、质押期间该发明申请被授予专利权的情形处理。

第十条  国家知识产权局收到当事人提交的质押登记申请文件，应当予以受理，并自收到之日起5个工作日内进行审查，决定是否予以登记。

通过互联网在线方式提交的，国家知识产权局在2个工作日内进行审查并决定是否予以登记。

第十一条  专利权质押登记申请经审查合格的，国家知识产权局在专利登记簿上予以登记，并向当事人发送《专利权质押登记通知书》。经审查发现有下列情形之一的，国家知识产权局作出不予登记的决定，并向当事人发送《专利权质押不予登记通知书》：

（一）出质人不是当事人申请质押登记时专利登记簿记载的专利权人的；

（二）专利权已终止或者已被宣告无效的；

（三）专利申请尚未被授予专利权的；

（四）专利权没有按照规定缴纳年费的；

（五）因专利权的归属发生纠纷已请求国家知识产权局中止有关程序，或者人民法院裁定对专利权采取保全措施，专利权的质押手续被暂停办理的；

（六）债务人履行债务的期限超过专利权有效期的；

（七）质押合同不符合本办法第八条规定的；

（八）以共有专利权出质但未取得全体共有人同意且无特别约定的；

（九）专利权已被申请质押登记且处于质押期间的；

（十）请求办理质押登记的同一申请人的实用新型有同样的发明创造已于同日申请发明专利的，但当事人被告知该情况后仍声明同意继续办理专利权质押登记的除外；

（十一）专利权已被启动无效宣告程序的，但当事人被告知该情况后仍声明同意继续办理专利权质押登记的除外；

（十二）其他不符合出质条件的情形。

第十二条  专利权质押期间，国家知识产权局发现质押登记存在本办法第十一条所列情形并且尚未消除的，或者发现其他应当撤销专利权质押登记的情形的，应当撤销专利权质押登记，并向当事人发出《专利权质押登记撤销通知书》。

专利权质押登记被撤销的，质押登记的效力自始无效。

第十三条  专利权质押期间，当事人的姓名或者名称、地址更改的，应当持专利权质押登记变更申请表、变更证明或当事人签署的相关承诺书，向国家知识产权局办理专利权质押登记变更手续。

专利权质押期间，被担保的主债权种类及数额或者质押担保的范围发生变更的，当事人应当自变更之日起30日内持专利权质押登记变更申请表以及变更协议，向国家知识产权局办理专利权质押登记变更手续。

国家知识产权局收到变更登记申请后，经审核，向当事人发出《专利权质押登记变更通知书》，审核期限按照本办法第十条办理登记手续的期限执行。

第十四条  有下列情形之一的，当事人应当持专利权质押登记注销申请表、注销证明或当事人签署的相关承诺书，向国家知识产权局办理质押登记注销手续：

（一）债务人按期履行债务或者出质人提前清偿所担保的债务的；

（二）质权已经实现的；

（三）质权人放弃质权的；

（四）因主合同无效、被撤销致使质押合同无效、被撤销的；

（五）法律规定质权消灭的其他情形。

国家知识产权局收到注销登记申请后，经审核，向当事人发出《专利权质押登记注销通知书》，审核期限按照本办法第十条办理登记手续的期限执行。专利权质押登记的效力自注销之日起终止。

第十五条  专利登记簿记录专利权质押登记的以下事项，并在定期出版的专利公报上予以公告：出质人、质权人、主分类号、专利号、授权公告日、质押登记日、变更项目、注销日等。

第十六条  出质人和质权人以合理理由提出请求的，可以查阅或复制专利权质押登记手续办理相关文件。

专利权人以他人未经本人同意而办理专利权质押登记手续为由提出查询和复制请求的，可以查阅或复制办理专利权质押登记手续过程中提交的申请表、含有出质人签字或盖章的文件。

第十七条  专利权质押期间，出质人未提交质权人同意其放弃该专利权的证明材料的，国家知识产权局不予办理专利权放弃手续。

第十八条  专利权质押期间，出质人未提交质权人同意转让或者许可实施该专利权的证明材料的，国家知识产权局不予办理专利权转让登记手续或者专利实施许可合同备案手续。

出质人转让或者许可他人实施出质的专利权的，出质人所得的转让费、许可费应当向质权人提前清偿债务或者提存。

第十九条  专利权质押期间，出现以下情形的，国家知识产权局应当及时通知质权人：

（一）被宣告无效或者终止的；

（二）专利年费未按照规定时间缴纳的；

（三）因专利权的归属发生纠纷已请求国家知识产权局中止有关程序，或者人民法院裁定对专利权采取保全措施的。

第二十条  当事人选择以承诺方式办理专利权质押登记相关手续的，国家知识产权局必要时对当事人的承诺内容是否属实进行抽查，发现承诺内容与实际情况不符的，应当向当事人发出通知，要求限期整改。逾期拒不整改或者整改后仍不符合条件的，国家知识产权局按照相关规定采取相应的失信惩戒措施。

第二十一条  本办法由国家知识产权局负责解释。

第二十二条  本办法自发布之日起施行。

专利权质押是指债务人或第三人将拥有的专利权担保其债务的履行，当债务人不履行债务的情况下，债权人有权把折价、拍卖或者变卖该专利权所得的价款优先受偿的物权担保行为。

专利权质押的特征

专利权质押或者专利权中的财产权质押属于权利质押，它是指以专利权中的财产权作为质押的标的物，在债务人届期不履行债务时，债权人有权以该专利权转让的价款优先受偿。专利权质押有以下几个特征:

(1)专利权质押的标的物是权利--专利权中的财产权作为标的。动产质押的标的物则是动产。其他权利质押的标的物是各种不同于专利权的权利。

(2)在专利权出质期间，质权人是绝对没有权利许可他人使用或转让该出质的权利的，质权人只有占有和保全该权利的权利。

(3)在专利权出质期间，维持专利权本身的一切费用应由出质人承担，如专利年费、专利规费等。但质权人如认为该出质的权利可能对自己有益，也可自己出费用，对这些费用，质权人有权请求出质人补偿。

(4)专利质押登记生效。动产质押要把质物交付质权人生效。但是，专利质押除订立质押合同外，还必须办理出质登记，质权自登记之日起生效。1.专利权质押合同的订立

专利权质押合同可以是单独订立的书面合同，也可以是主合同中的担保条款。国家知识产权局《专利权质押登记办法》的规定如下:

第九条 当事人提交的专利权质押合同应当包括以下与质押登记相关的内容:

(一)当事人的姓名或者名称、地址;

(二)被担保债权的种类和数额;

(三)债务人履行债务的期限;

(四)专利权项数以及每项专利权的名称、专利号、申请日、授权公告日;

(五)质押担保的范围。

第十条 除本办法第九条规定的事项外，当事人可以在专利权质押合同中约定下列事项:

(一)质押期间专利权年费的缴纳;

(二)质押期间专利权的转让、实施许可;

(三)质押期间专利权被宣告无效或者专利权归属发生变更时的处理;

(四)实现质权时，相关技术资料的交付。

专利权的客体分为三种:发明，即是"对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案";实用新型，即"对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案"，外观设计，"指对产品的形状、图案、色彩或者其结合所作出的富有美感并适于工业上运用的新设计"。既然专利权的客体分为三种，那么专利权质押合同应当具体约定被质押的专利是哪一种，载明其名称、专利号等，以免发生条款不明，无法履行的情况。

专利权是一个集合概念，它具体包括以下几种权利:独占权，即专利权人排他性地利用和最终处分其专利权的权利，这是专利权中最基础的权利。独占权又分为几项:制造、使用、销售其专利产品的权利，使用专利方法的权利，制造、销售外观设计专利产品的权利，除合理使用外其他任何人未经专利权人的同意不得非法行使专利权人的独占权。

转让权，即专利权人有权通过订立专利权转让合同转让自己的专利权，以取得经济收益;许可权，即专利权人允许其他单位或个人实施其专利权，以取得经济收益;标记权，即专利权人有权在其专利产品或该项产品的包装上标明专利标记和专利号的权利，这是一项人身权利性质的权利;专利产品的进口权，即指专利权被授予后，除法律另有规定外，专利权人所享有的阻止他人未经专利权人许可，为生产经营目的的进口其专利产品或者进口依照其专利方法直接获得的产品的权利。

因此，专利权质押合同应当约定被质押的是哪一项或几项权利，当然标记权不得作为质押标的。

用以出质的专利权应具备以下条件:

(1)专利权必须有效。专利权具有时间性，而为了保障债权实现，必须保证质物是无可争议的有效专利。证明专利权有效的文件包括专利证书、年费缴纳凭证、专利登记簿等。《专利权质押登记办法》规定如下:

第十二条 专利权质押登记申请经审查合格的，国家知识产权局在专利登记簿上予以登记，并向当事人发送《专利权质押登记通知书》。质权自国家知识产权局登记时设立。

经审查发现有下列情形之一的，国家知识产权局作出不予登记的决定，并向当事人发送《专利权质押不予登记通知书》:

(一)出质人与专利登记簿记载的专利权人不一致的;

(二)专利权已终止或者已被宣告无效的;

(三)专利申请尚未被授予专利权的;

(四)专利权处于年费缴纳滞纳期的;

(五)专利权已被启动无效宣告程序的;

(六)因专利权的归属发生纠纷或者人民法院裁定对专利权采取保全措施，专利权的质押手续被暂停办理的;

(七)债务人履行债务的期限超过专利权有效期的;

(八)质押合同约定在债务履行期届满质权人未受清偿时，专利权归质权人所有的;

(九)质押合同不符合本办法第九条规定的;

(十)以共有专利权出质但未取得全体共有人同意的;

(十一)专利权已被申请质押登记且处于质押期间的;

(十二)其他应当不予登记的情形。

(2)作为质物的是专利权中可转让的财产权，即因取得专利权而产生的具有经济内容的权利，系指独占权和由此派生的许可权、转让权、标记权等。

在债权未受清偿前，出质人应用其出质权利的全部来担保债权的实现。(3)专利申请权虽然是获得专利权的前提，依法可以转让，但其明显的法律上的不确定性，使之不能作为一种具有法律效力的财产权，因而不能将专利申请权作为质物进行质押。

出质人必须是合法专利权人。(1)认定出质人是否"合法"的标准就是看其有效证件与专利文档所记载的内容是否一致。《专利权质押合同管理暂行办法》第8条规定:"出质人非专利文档所记载的专利权人或者非全部专利权人的"，专利权质押合同将不予登记。

如果一项专利有两个以上的共同专利权人，则出质人应为全体专利权人。如果得不到全体专利权人的共同认可，也不能将专利权进行质押。(2)中国单位或个人向外国人出质专利权时，须经国务院主管部门批准。

办理登记时，要提交国务院有关主管部门的批准文件。(3)出质人和质权人如果对合同签订或专利事务不太了解，可以委托代理人办理专利权质押合同登记，办理登记时，不仅要按照《专利权质押合同管理暂行办法》规定提交出质人的合法身份证明，还要有委托书及代理人的合法身份证明。

2.专利权质押的登记

(1)办理专利权质押合同登记的程序

质押合同登记申请的受理部门是中国专利局专利工作管理部专利市场处。当事人可以按以下程序办理质押合同登记:

①签订专利权质押合同。

②向中国专利局索取登记申请表，认真填写并签名盖章。

登记申请表由中国专利局统一印刷。

③按《专利权质押合同登记管理办法》第6条的规定提交(寄交或面交)以下文件:专利权质押合同登记申请表;主合同和专利权质押合同;出质人的合法身份证明;委托书及代理人的身份证明;专利权的有效证明;专利权出质前的实施及许可情况，上级主管部门或国务院有关主管部门的批准文件;其他需要提供的材料。

④按规定缴纳登记费。登记费可由当事人协商负担。

⑤当事人提交了齐备的申请文件并以缴费之日为登记申请的受理日，由此专利局启动审核程序，依法对登记申请进行审查。

⑥需要补正的，当事人应当按补正通知书的要求进行补正。

⑦不论登记申请得以批准与否，中国专利局均将以《通知书》的形式将审查结果通知当事人。

(2)办理登记变更手续

质押期间，可能出现的变更有以下几种情况:

①著录项目变更。由于此时权利人对权利的处分权受到了限制，所以著录项目变更请求须得到出质人与质权人双方同意才可以提出。

在提出著录项目变更请求时，除正常变更程序所需文件外，当事人还应向中国专利局提交书面同意变更协议，经专利工作管理部审核批准，变更程序才能继续进行。否则，将不予变更。

②质押合同内容变更。变更质权人、被担保的主债权种类及数额或质押担保的范围、申请延长质押期限的，当事人应当向专利局提交当事人书面协议、原《专利权质押合同登记通知书》及其他有关文件，填写《专利权质押合同登记变更申请表》，报专利局审查。

(3)专利权抵押合同登记文档及登记簿的作用

专利权质押合同一经受理，专利局即启动审核程序，并通过登记管理数据库对质押全过程进行管理。此外，经过专利局审核后，除向当事人发送通知外，还要将以下文件存入登记文档:①质押合同登记申请表;②质押合同登记变更申请表;③质押合同登记注销申请;④专利权质押合同;⑤其他有关文件。该登记文档中的有关内容，将以专利权质押合同登记簿的形式提供给公众。通过查阅登记簿，公众就可以在签订专利权质押合同之前，了解到有关专利权的出质情况，以免在签订质押台同时出现重复质押，此外，公众在接受转让或许可时，也可以查阅登记簿了解所要受止的权利是否有质权存在，以便决定是否可以接受转让或许可。如果专利权正处在质押期间，对作为质物的专利权的任何变更均须得到质押合同当啦人双方的共同认可，否则，都将是无效行为。查阅登记簿后，公众如果需要丁解质押登记的详细情况，可以再查阅登记文档中的原始文件。

(4)专利权质权注销登记

在以下情形下应办理质押登记注销手续:①因债权提前得以清偿或其他原因当事人要求提前解除质押合同登记的;

②专利权因被宣告无效、撤销或其他原因丧失的;③因主合同无效致使质押合同无效的;④质押期限已届满的;

⑤其他原因。此外，对提交虚假合同证明文件或者以其他手段非法取得或伪造专利权质押合同登记的，有关合同登记将被依法注销;并由当事人所在地专利管理机关处以1000元以上、10000元以下罚款。

办理专利权质押注销登记的程序:①当事人向专利局提交《专利权质押合同登记通知书》、合同履行完毕凭证、书面协议及其他证明材料。

②经专利局审核后，向当事人发出《专利权质押合同登记注销通知书》。

③质押期限届满15日内当事人不主动办理注销登记的，该合同登记将被自动注销。登记注销日以届满日为准。专利权质押合同自登记注销之日起失效。

④债务履行完毕的，质权人返还当初出质人交付的专利证书等文件。债务未履行完毕的，可以将质物协议折价，也可以依法拍卖、变卖质物。